FCA 2021年罚金高达5.68亿英镑,是2020年3倍

作者:FX110

时间:2022-01-20 08:58:51

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英国金融行为监管局(FCA)2021年罚款总金额高达5.68亿英镑。这个数字几乎是2020年的三倍,2020年为1.92亿英镑。

2021年最严厉的处罚是对英国银行业巨头NatWest处以2.64亿英镑的罚款,原因是3项未遵守2007年《洗钱条例》的违法行为,这是第一家面临此类指控的银行。

但是,这笔罚款不会出现在FCA的法定账户中,因为它不是由FCA本身征收的,而是在FCA成功对该银行提起刑事诉讼后由法院征收的。

监管机构打击的其他银行业巨头包括瑞士信贷,因金融犯罪以及投行业务部门的反贿赂和腐败失误而被罚1.47亿英镑,汇丰银行因零售银行部门违反2007年《洗钱条例》而被罚6390万英镑。

劳埃德银行和Halifax也因客户在一般保险和保护领域违反FCA自己的准则而被罚9100万英镑。

对这些大型金融服务巨头的审查构成了FCA保护消费者免受伤害、增强英国金融体系完整性和促进竞争的更广泛战略的一部分。

FCA表示,它正在继续适应英国脱欧、数据驱动的金融服务业、向净零经济的转变以及疫情的持续影响。


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